Compliance UAF
Apoyamos en forma externa a empresas que requieran cumplir con la normativa de Sujetos Obligados de la Unidad de Análisis Financiero (UAF). Revisa aquí si tu (personal natural) o tu empresa pertenece a rubros supervisados por la UAF.
Creada en 2003 por la Ley N° 19.913, la Unidad de Análisis Financiero (UAF) es un servicio público descentralizado dependiente del Ministerio de Hacienda. El objetivo de la UAF es prevenir e impedir la utilización del sistema financiero, y de otros sectores de la actividad económica chilena, para la comisión de los delitos de lavado de activos (LA) y financiamiento del terrorismo (FT). Con este objetivo, tanto las personas naturales como empresas informantes de la UAF deben seguir una serie de procesos con el objetivo de evitar multas e incurrir en delitos.
En este contexto, las áreas cubiertas en esta consultoría especializada, son:
- Evaluación e identificación de brechas del actual sistema de compliance UAF
- Planificación de mejoras en el sistema de compliance UAF
- Desarrollo del sistema de compliance UAF
- Desarrollo del manual de compliance UAF
- Seguimiento y monitoreo al sistema de compliance UAF
- Talleres con análisis de casos
- Capacitación anual obligatoria a todo el personal (gerencias y directores incluidos)
El proceso de consultoría en donde interviene Big Human involucra -en general- los siguientes pasos:
